قال ممثلو الادعاء الفيدراليون في مانهاتن ، الأربعاء ، إن فيل هوانج ، مؤسس شركة آركيكوس كابيتال مانجمنت ، وباتريك هوليكين ، كبير المسؤولين الماليين ، متهمان بالاحتيال في السندات والاحتيال الإلكتروني والاحتيال.
محامون يقال أن الرجال قد شاركوا التلاعب غير المشروع في أسعار الأسهم في المخططات المترابطة وخداع البنوك الاستثمارية العالمية والوسطاء.
السيد. يزعمون أن احتيال هوانج رفع محفظة Arkikos من 1.5 مليار دولار إلى 35 مليار دولار سنويًا ، تنتهي في مارس 2021. رفع حجم السوق من 10 إلى 160 مليار دولار خلال تلك الفترة ، بما في ذلك الاقتراض من شركات وول ستريت.
ومن المتوقع أن يعلن المدعون الفيدراليون عن التهم في مؤتمر صحفي صباحي.
تزعم لائحة الاتهام أن السادة Hwang و Haligan وآخرين استخدموا Archicos لإنشاء مخططين إجراميين مترابطين يضران بالمشاركين في السوق وموظفي Archicos. لقد دفعت مقرضيه إلى خسائر بالمليارات.
أولا ، السيد. عمل Hwang على خداع المشاركين في السوق من خلال التلاعب بالسوق لبعض الأوراق المالية في محفظة Archigos. أقنع المشاركين في السوق اتهم المدعون أن أسعار الأسهم الناتجة كانت نتيجة العرض والطلب ، وليس سلوكه المخادع.
“المدعى عليهم والمتآمرين معهم استخدموا Archicos ، أ مكتب العائلة وقالت لائحة الاتهام إنها استثمرت في ثروة هوانج الشخصية ، كأداة للتلاعب بالسوق والاحتيال ، مع عواقب بعيدة المدى. وفقًا للائحة الاتهام ، خسرت أكثر من 12 شركة أكثر من 100 مليار دولار من القيمة السوقية في غضون أيام.
السيد. وقال محامي هوانج إن موكله “بريء تماما” و “لا يوجد دليل على أنه ارتكب أي جريمة”. السيد. وقال محامي هوليجان إن موكله “بريء وستتم تبرئته”.
رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات دعوى قضائية منفصلة تتعلق بالاحتيال المدني ضد السادة هوانج وهاليجان وويليام دوميتا ، كبير رجال الأعمال في رئيس الأساقفة ومدير المخاطر سكوت بيكر. ولم يرد محامو دوميتا وبيكر على الفور على طلب للتعليق.
انهار Archicos في مارس 2021 بعثت موجات الصدمة عبر وول ستريت. تسعى البنوك جاهدة لإزالة المناصب المرتبطة بـ Archicos ، والتي أدت بسرعة إلى تآكل القيمة السوقية للشركات الكبيرة. خسارة للأطراف المتنازعة مشتمل
مجموعة اختيار الائتمان اي جي
و
و
نومورا القابضة شركة
في أرشيكوس ، أ. أنشأ هوانج مناصب كبيرة ومركزة في الشركات وشغل بعض المناصب ، حيث مزج الأموال والتحويلات مع الأموال المقترضة من البنوك عبر وول ستريت. السيد. هوانج معاملات الإيرادات الإجمالية الاختيارية في حين احتفظ مقرضوها بالأوراق المالية ، فقد زودت شركة Archicos بأرباح وخسائر على الأسهم بناءً على اتفاقيات الصرف.
يسمح استخدامها للمستثمرين بالحفاظ على سرية هويتهم وتجنب متطلبات الإفصاح التي تتجاوز مستوى معينًا من الملكية لأنهم لا يمتلكون من الناحية الفنية أسهمًا.
كيف تعمل معاملات الإيرادات الإجمالية
يسمح تحويل الدخل الإجمالي للمستثمر ، على سبيل المثال صندوق التحوط، الاستثمار دون امتلاك الأصول. في العقد ، يدفع الصندوق للبنك الاستثماري على أساس الرسوم وأسعار الفائدة مثل الحريات.
لو الأصول الأساسية معطلةيجب أن يدفع صندوق التحوط مبلغًا للبنك بناءً على الدخل السلبي والرسوم العادية التي وافق على دفعها.
ال بنك الاستثمار تشتري سلة الأصول الأصول مثل الأسهم وتدفع لصندوق التحوط على أساس إجمالي العائد على الأصول.
إلى حد كبير
المناصب الرفع ، يمكن للبنك
نداء الهامش
يجب على العميل وضع شبكة إضافية. إذا فشل العميل في الامتثال ، يجوز للبنك بيع العقار ، مما قد يؤدي إلى مزيد من الانخفاض في الأسعار.
يمتلك البنك الأصول وليس صناديق التحوط. في حين أن صندوق التحوط قد يكون معرضًا لمخاطر أعلى لكل سهم من خلال المعاملات مع عدة بنوك ، إلا أنه لا يخضع لقوانين الإفصاح التي يعتبر أكبر مساهم فيها.
كيف تعمل معاملات الإيرادات الإجمالية
يسمح تحويل الدخل الإجمالي للمستثمر ، على سبيل المثال صندوق التحوط، الاستثمار دون امتلاك الأصول. في العقد ، يدفع الصندوق للبنك الاستثماري على أساس الرسوم وأسعار الفائدة مثل الحريات.
لو الأصول الأساسية معطلةيجب أن يدفع صندوق التحوط مبلغًا للبنك بناءً على الدخل السلبي والرسوم العادية التي وافق على دفعها.
ال بنك الاستثمار تشتري سلة الأصول الأصول مثل الأسهم وتدفع لصندوق التحوط على أساس إجمالي العائد على الأصول.
إلى حد كبير
المناصب الرفع ، يمكن للبنك
نداء الهامش
يجب على العميل وضع شبكة إضافية. إذا فشل العميل في الامتثال ، يجوز للبنك بيع العقار ، مما قد يؤدي إلى مزيد من الانخفاض في الأسعار.
يمتلك البنك الأصول وليس صناديق التحوط. في حين أن صندوق التحوط قد يكون معرضًا لمخاطر أعلى لكل سهم من خلال المعاملات مع عدة بنوك ، إلا أنه لا يخضع لقوانين الإفصاح التي يعتبر أكبر مساهم فيها.
كيف تعمل معاملات الإيرادات الإجمالية
يسمح تحويل الدخل الإجمالي للمستثمر ، على سبيل المثال صندوق التحوط، الاستثمار دون امتلاك الأصول. في العقد ، يدفع الصندوق للبنك الاستثماري على أساس الرسوم وأسعار الفائدة مثل الحريات.
لو الأصول الأساسية معطلةيجب أن يدفع صندوق التحوط مبلغًا للبنك بناءً على الدخل السلبي والرسوم العادية التي وافق على دفعها.
ال بنك الاستثمار تشتري سلة الأصول الأصول مثل الأسهم وتدفع لصندوق التحوط على أساس إجمالي العائد على الأصول.
إلى حد كبير
المناصب الرفع ، يمكن للبنك
نداء الهامش
يجب على العميل وضع شبكة إضافية. إذا فشل العميل في الامتثال ، يجوز للبنك بيع العقار ، مما قد يؤدي إلى مزيد من الانخفاض في الأسعار.
يمتلك البنك الأصول وليس صناديق التحوط. في حين أن صندوق التحوط قد يكون معرضًا لمخاطر أعلى لكل سهم من خلال المعاملات مع عدة بنوك ، إلا أنه لا يخضع لقوانين الإفصاح التي يعتبر أكبر مساهم فيها.
كيف تعمل معاملات الإيرادات الإجمالية
يسمح تحويل الدخل الإجمالي للمستثمر ، على سبيل المثال صندوق التحوط، الاستثمار دون امتلاك الأصول. في العقد ، يدفع الصندوق للبنك الاستثماري على أساس الرسوم وأسعار الفائدة مثل الحريات.
ال بنك الاستثمار تشتري سلة الأصول الأصول مثل الأسهم وتدفع لصندوق التحوط على أساس إجمالي العائد على الأصول.
يمتلك البنك الأصول وليس صناديق التحوط. في حين أن صندوق التحوط قد يكون معرضًا لمخاطر أعلى لكل سهم من خلال المعاملات مع عدة بنوك ، إلا أنه لا يخضع لقوانين الإفصاح التي يعتبر أكبر مساهم فيها.
لو الأصول الأساسية معطلةيجب أن يدفع صندوق التحوط مبلغًا للبنك بناءً على الدخل السلبي والرسوم العادية التي وافق على دفعها.
مع مستويات الفوركس الأعلى ، قد يقوم البنك بإجراء نداء الهامش وقد يحتاج العميل إلى وضع شبكة إضافية. إذا فشل العميل في الامتثال ، يجوز للبنك بيع العقار ، مما قد يؤدي إلى مزيد من الانخفاض في الأسعار.
عندما ارتفعت الأسهم المملوكة لشركة Archicos ، قام السيد. أضاف هوانج أفضل ممثليه واستخدم انتقالات متكررة.
سيشتري Archigos عمومًا الأسهم في الشركة طالما أنها تمتلك نسبة 5 ٪ المتبقية من الأسهم ، كما قال السيد. وقال المدعون أيضًا إن هوانج بحاجة إلى مزيد من الانكشاف من خلال معاملات الإيرادات الإجمالية.
السادة Holigan، Domita، Becker et al.، Mr. بمباركة هوانج ، نشروا بشكل متكرر بيانات خاطئة ومضللة حول محفظة Archikos إلى زملائهم في الشركة في وول ستريت. يزعم المدعون العامون خطر التعامل مع Archegos.
ووفقًا للجنة الأوراق المالية والبورصات ، فقد سعى Archicos للسيطرة على السوق بالنسبة لأسهمها الكبرى ، وقام بتجميع الطلبات ذات الأسعار المرتفعة طوال أيام التداول لتقديم عروض الأسعار. ووفقًا للجنة الأوراق المالية والبورصات ، فقد تم تداولها أيضًا في نهاية اليوم في محاولة لرفع السعر النهائي لأوراقها المالية.
وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إن تداولها في بعض الأوراق المالية يتجاوز في بعض الأحيان 40٪ من إجمالي حجم التداول اليومي لتلك الأسهم.
احتلت الشركات الصينية المدرجة في الولايات المتحدة أكبر المراكز في شركة Archicos ، وتداولت أيضًا الأسهم
فياكوم سي بي اس شركة ،
Discovery Inc. ، تسمى الآن
وارنر براذرز ديسكفري شركة ،
GSX Techdu شركة ،
Gaotu Techdu Inc. ، المعروفة الآن باسم شركة China Internet Search Company
பைடு شركة
ومتاجر التجزئة الفاخرة على الإنترنت
لا يمكن الوصول إليه المحدودة.
حسب لائحة الاتهام.
اعتبارًا من أواخر مارس 2021 ، تمتلك شركة Archicos شركتي GSX و Baidu وأكثر من 10 مليار دولار من المناصب.
مجموعة تينسنت للترفيه الموسيقيو
وأكثر من 20 مليار دولار على ViacomCBS.
وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إن Archegos تمتلك فعليًا أكثر من 50 ٪ من الأسهم القائمة لشركة ViacomCBS.
في تبادل رسائل نصية مع أحد المحللين في يونيو 2020 ، قال السيد. وقال هوانج إن الارتفاع الأخير في سعر سهم ViacomCBS كان “علامة على الشراء” ، يليه رمز تعبيري “سعيد” ، وفقًا للجنة الأوراق المالية والبورصات.
وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات إن أسهم شركة ViacomCBS ارتفعت بنحو 150٪ في ثلاثة أشهر ، بينما اشترت شركة Archigos بنشاط الأسهم والبورصات.
لكن السيد. تغيرت الديناميكيات المؤيدة لهوانغ بحلول مارس 2021 ، عندما كانت استراتيجيته تتمثل في “جعل Archigos أكثر عرضة للتقلبات في عدد صغير من الأسهم. تحت ضغط الخسائر المتزايدة من قبل الشركات بما في ذلك Baidu و Farfetch ، أدى إعلان التمويل الإضافي لشركة ViacomCBS في نهاية شهر مارس إلى انخفاض سعر سهمها وأدى فعليًا إلى استحواذ Archegos.
بدلاً من بيع المراكز لتلبية طلبات الدائنين المحدودة ، قام السيد. أخبر هوانج التجار أن “أركيكوس يجب أن ينخرط في فورة شراء متشائمة في محاولة لعكس اتجاه الانخفاض في أسعار الأسهم بناءً على المراكز الرئيسية”. لكن الجهود لم تستطع وقف النزيف.
– ساهم ديف مايكلز في كتابة هذا المقال.
اكتب ل كورين رامي في [email protected] ، سوزان بوليام على [email protected] وجولييت تشونغ على [email protected]
حقوق النشر © 2022 Dow Jones & Company، Inc. كل الحقوق محفوظة. 87990cbe856818d5eddac44c7b1cdeb8
“متعصب للموسيقى. مستكشف متواضع جدا. محلل. متعصب للسفر. مدرس تلفزيوني متطرف. لاعب.”